根据新疆证监局的处罚决定书，当事人刘瑾，2009年10月26日至2018年6月15日就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部，先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日，刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部，为证券经纪人。
谭某秀于2009年12月21日在湘财证券库尔勒营业部开立股票账户，自上述账户开立之后，该账户中的股票买卖均由刘瑾实际操作。
新疆证监局指出，刘瑾在2009年12月21日至2021年8月12日期间，交易沪市股票135只，累计买入金额1920.56万元，卖出金额1799.90万元，盈利-122.82万元；交易深市股票162只，累计买入金额1815.36万元，卖出金额1719.13万元，盈利 -77.51万元。以上交易沪深股票合计297只，盈利-200.34万元（已扣除佣金税费）。
新疆证监局指出，以上事实，有相关劳动合同、执业证书、证券公司出具证明材料、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明，足以认定。刘瑾的上述行为违反了《证券法》第四十条之一款的规定，涉嫌构成《证券法》之一百八十七条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》之一百八十七条的规定，拟作出如下处罚：对刘瑾处以3万元罚款。
